فصل اول: کلیّات
- تعاریف و اصطلاحات
ماده 1 - اصطلاحات و واژه‌هایی که در ماده یک قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه 1384 مجلس شورای اسلامی تعریف شده‌اند، به همان مفاهیم در این اساسنامه نیز به کار می‌روند. به علاوه واژه‌های دیگری به شرح زیر تعریف می‌شوند:
1- قانون : منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه 1384 مجلس شورای اسلامی و اصلاحات بعدی آن است.
2- مقررات : منظور کلیه مصوبات هیات وزیران، شورا، و سازمان، درخصوص بازار اوراق بهادار و فعالان آن است که در حدود صلاحیتشان به تصویب می‌رسانند.
3- کانون : منظور کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار تعریف شده در ماده 2 است.
4- عضو کانون : منظور شخصی است که مطابق قانون و مقررات موضوع ماده 78 تحت این عنوان به عضویت نزد کانون پذیرفته شده است.
5- شخص وابسته به عضو : منظور شخصی است که مطابق مقررات موضوع ماده 78 تحت این عنوان شناخته می‌شود.
6- شورای کانون : منظور شورای کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار موضوع ماده 32 این اساسنامه است.
7- هیات عامل : منظور هیات عامل کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار موضوع ماده 48 این اساسنامه است.
8- گروه‌های اعضاء : گروه‌هائی از اعضاء هستند که در مقررات عضویت موضوع ماده 78 تعریف می‌شوند.
- نام کانون و شخصیت حقوقی آن
ماده 2 - نام شخصیت حقوقی که براساس قانون، مقررات و این اساسنامه اداره می‌شود، " کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار" است که در اجرای مواد 33 و 53 قانون تشکیل شده و با مجوز سازمان از مصادیق کانون تعریف شده در بند 5 ماده یک قانون محسوب می‌شود. کانون یک مؤسسة غیردولتی، غیرتجاری، غیرانتفاعی و غیر سیاسی است.
- تابعیت و مدت
ماده 3 - کانون تابعیت ایرانی دارد و مدت فعالیت آن از تاریخ تاسیس نامحدود است
- مرکز اصلی کانون و شعب آن
ماده 4 - مرکز اصلی کانون در تهران است. تعیین و تغییر نشانی مرکز اصلی کانون در تهران و همچنین تاسیس یا انحلال شعب و نمایندگی‌های کانون در هر مکان از اختیارات شورای کانون است.
- مرجع تصویب و تفسیر اساسنامه کانون
ماده 5 - مرجع تصویب اساسنامه کانون به موجب بند 7 ماده 7 قانون و همچنین مرجع تفسیر آن سازمان است. سازمان می‌تواند تغییرات لازم را در اساسنامه کانون بدهد.
- اهداف کانون
ماده 6- اهداف تشکیل کانون عبارتند از:
1. کمک به ایجاد یک بازار اوراق بهادار عادلانه، رقابتی و کارآ در کشور به منظور جلب اعتماد سرمایه‌گذاران؛
2. ارتقاء اعتبار اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء نزد سرمایه‌گذاران؛
3. تنظیم امور و اعتلای حرفه‌هایی که اعضای کانون به آن اشتغال دارند؛
4. بهبود و گسترش خدماتی که اعضای کانون ارائه می‌دهند؛
5. افزایش دانش تخصصی اشخاص وابسته به اعضاء؛
6. تنظیم روابط بین اعضای کانون با یکدیگر و با اشخاص وابسته به اعضاء؛
7. اجرای وظایفی که به موجب قانون یا مقررات به عهده کانون گذاشته شده یا می‌شود.
- موضوع فعالیت کانون
ماده 7- کانون جهت دسترسی به اهداف خود می‌تواند به فعالیت‌های ذیل مبادرت ورزد:
1. پیشنهاد مقررات پذیرش، تعلیق یا لغو عضویت اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء به سازمان و اجرای آنها؛
2. نظارت بر عملکرد اعضاء کانون و اشخاص وابسته به اعضاء و ارزیابی عملکرد آنان در چارچوب مقررات بمنظور: (الف) اطلاع رسانی، (ب)حصول اطمینان از اجرای قوانین و مقررات و (ج) حصول اطمینان از حفظ و تداوم شرایط پذیرش و کسب شرایط جدید در مهلت های زمانی تعیین شده؛
3. نظارت بر برنامه های تبلیغاتی اعضاء کانون بمنظور جلوگیری یا پیش گیری از ارائه اطلاعات ناقص و گمراه کننده؛
4. وضع و اجرای ضوابط و استانداردهای حرفه ای و انضباطی برای اعضاء کانون در چارچوب قوانین و مقررات؛
5. ایجاد سازش در اختلافات بین کارگزاران، کارگزار معامله‌گران و بازارگردانان و سایر اشخاص ذیربط در اجرای ماده 36 قانون و در چارچوب مقررات؛
6. برقراری و اجرای نظام مناسب جهت رسیدگی به اختلافات بین اعضای کانون؛
7. تنظیم روابط بین اعضای کانون با یکدیگر و با اشخاص وابسته به اعضاء در چارچوب مقررات در اجرای مفاد بند 5 ماده یک قانون؛
8. کمک به تهیه و تدوین قوانین، مقررات و آئین‌نامه‌های مربوط به اعضای کانون، و بازار اوراق بهادار؛
9. بررسی مستمر ظرفیت بازارخدماتی که اعضای کانون ارائه می‌دهند و کمک به گسترش آن؛
10. پیشنهاد تغییر سقف کارمزدها و نرخ های خدمات اعضای کانون به سازمان؛
11. پیشنهاد بکارگیری ابزارهای مالی جدید در بازار اوراق بهادار بمنظور ایجاد تنوع در خدماتی که اعضای کانون ارائه می‌دهند؛
12. فراهم کردن و ایجاد تسهیلات لازم جهت گسترش آموزش نظام‌مند، تخصصی و مستمر برای اشخاص وابسته به اعضاء جهت ارتقاء دانش و افزایش کیفیت ارائه خدمات آنان؛
13. انجام فعالیت‌های تحقیقاتی و پژوهشی و انتشار نشریات و کتب تخصصی و کمک به این نوع فعالیت‌ها؛
14. برگزاری سمینارها، تشکیل کلاسهای آموزشی، تشکیل جلسات پرسش و پاسخ، انتشار جزوات آموزشی، انجام مصاحبه با رسانه‌ها بمنظور ایجاد شناخت از فعالیت‌های کانون و اعضای آن و آموزش عمومی موضوعات مرتبط با بازار اوراق بهادار؛
15. برقراری نظام مناسب جهت اطلاع، درک و حل مشکلات حرفه‌ای اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء و حمایت از اعتبار حرفه ای و استقلال آنان؛
16. ایجاد ارتباط و همکاری با ارکان و فعالان بازار اوراق بهادار؛
17. عضویت در مجامع حرفه‌ای داخلی و بین‌المللی و برقراری تماس و همکاری با سایر مجامع حرفه‌ای مشابه در کشورهای دیگر جهت استفاده از تجربیات، تبادل اطلاعات و تسهیل فعالیت اعضای کانون در خارج از کشور؛
18. سایر وظایفی که به موجب مقررات به عهدة کانون گذاشته شده یا می‌شود.
فصل دوم – ارکان کانون
- ارکان کانون
ماده 8- ارکان کانون عبارتند از:
- مجامع عمومی
- شورای کانون
- هیئت عامل
- حسابرس/ بازرس
- انواع مجامع عمومی
ماده 9-مجامع عمومی کانون از اجتماع اعضای کانون تشکیل می‌شوند. انواع مجامع عمومی کانون عبارتند از:
1- مجمع عمومی عادی
2- مجمع عمومی فوق العاده
- وظائف مجامع عمومی
ماده 10- وظائف و اختیارات مجمع عمومی عادی بشرح ذیل است:
1- استماع گزارش هیأت عامل راجع به فعالیت و وضعیت کانون؛
2- استماع گزارش حسابرس/ بازرس در مورد صورت‌های مالی کانون و تصمیم‌گیری در مورد تصویب یا عدم تصویب صورت‌های مالی کانون؛
3- انتخاب یا تغییر اعضای شورای کانون و تعیین حق حضور آنها؛
4- انتخاب یا تغییر حسابرس/ بازرس اصلی و علی‌البدل کانون و تعیین حق‌الزحمة آنها؛
5- تعیین یک یا چند روزنامه کثیرالانتشار جهت درج آگهی‌های کانون و تعیین آگهی‌هایی که باید در این روزنامه‌ها درج شوند؛
6- اتخاذ تصمیم در مورد سایر موضوعاتی که در صلاحیت مجمع عمومی فوق العاده نبوده و در دستور جلسه درج شده باشد.
تبصره(1) – تصمیم‌گیری در خصوص صورت‌های مالی کانون باید پس از استماع گزارش حسابرس/ بازرس کانون صورت پذیرد؛ در غیر این صورت هر گونه تصمیمی در این مورد باطل و فاقد اعتبار است. حضور حسابرس/ بازرس یا نمایندة وی در جلسة مجمع عمومی جهت قرائت گزارش حسابرس/ بازرس الزامی است.
تبصره(2)- اعضای شورای کانون و حسابرس/ بازرس اصلی وعلی‌البدل کانون باید کتباً قبول سمت نمایند. یک نسخه از قبولی سمت آنها باید به سازمان ارسال گردد.
ماده 11- مجمع عمومی عادی باید لااقل سالی یکبار، حداکثر ظرف مدت چهار ماه پس از پایان سال مالی برگزار شده و نسبت به انجام وظائف خود اقدام نماید. در صورتیکه جلسة مجمع عمومی عادی برای تصمیم‌گیری در مورد صورت‌های مالی برای بار اول رسمیت نیابد، شورای کانون باید جهت تصمیم‌گیری در خصوص صورت‌های مالی، بلافاصله مجمع عمومی عادی را دعوت نماید. در صورتیکه صورت‌های مالی کانون به تصویب نرسد، مجمع عمومی عادی باید در همان جلسه یا جلسة دیگری که حداکثر ظرف مدت بیست روز تشکیل خواهد شد، اصلاحات لازم را در صورت‌های مالی مشخص کرده و مهلتی را که بیش از سه ماه نباشد، برای اعمال این اصلاحات به شورای کانون بدهد.
تبصره: چنانچه شورای کانون، مجمع عمومی عادی سالانه را در موعد مقرر دعوت نکند، حسابرس/ بازرس کانون مکلف است مجمع مزبور را دعوت نماید.
ماده 12- وظائف مجامع عمومی فوق العاده بشرح ذیل است :
1- پیشنهاد تغییر در اساسنامه کانون یا انحلال کانون به سازمان جهت تصویب؛
2- انتخاب مدیران و ناظران تصفیه و تصویب چگونگی تقسیم دارایی‌های مازاد بر بدهی‌ها و تعهدات در صورت انحلال کانون.
- دعوت مجامع عمومی
ماده 13- دعوت مجـامع عمومی اعم از عـادی و فوق العاده توسط شورای کانون صورت می‌پذیرد. درصورتی‌که شورای کانون به وظایف خود در دعوت مجامع عمومی در مواقع مقتضی عمل ننماید، سازمان می‌تواند مجمع عمومی کانون را دعوت نماید.
ماده 14- در صورتی که حسابرس/ بازرس کانون تشکیل مجمع عمومی را ضروری تشخیص دهد، می‌تواند با تعیین دستور جلسه بصورت کتبی از شورای کانون تشکیل مجمع عمـومی را درخواست کند. شــورای کانون موظف است حداکثر ظرف مدت ده روز از تـاریخ این درخواست، مجمع عمومی مورد درخواست را دعوت نماید. در صورت امتناع شورای کانون از این امر، حسابرس/ بازرس کانون می‌تواند راساً مجمع عمومی را دعوت نماید.
ماده 15- در صورت درخواست مکتوب یک پنجم از اعضای کانون جهت برگزاری مجمع عمومی برای بررسی یک مورد خاص یا برگزاری انتخابات پیش از موعد، شورای کانون موظف است ظرف مدت 10 روز از تاریخ این درخواست، مجمع عمومی مورد درخواست را با رعایت تشریفات مقرر دعوت کند.
در صورت امتناع شورای کانون از دعوت مجمع عمومی، درخواست کنندگان می توانند دعوت مجمع را با همان دستور جلسه از حسابرس/ بازرس کانون خواستار شوند و حسابرس/ بازرس کانون مکلف است که با رعایت تشریفات مقرر، مجمع مورد درخواست را ظرف مدت20 روز از تاریخ درخواست دعوت نماید. در غیر اینصورت، درخواست‌کنندگان حق خواهند داشت مستقیماً با رعایت تشریفات مقرر مجمع عمومی را با همان دستور جلسه دعوت نمایند؛ مشروط بر اینکه در آگهی دعوت به عدم توجه شورای کانون و حسابرس/ بازرس کانون به درخواست خود برای تشکیل مجمع عمومی صراحتاً اشاره نمایند.
ماده 16- دعوت اعضای کانون برای تشکیل مجامع عمومی باید از طریق نشر آگهی در روزنامه یا روزنامه‌های کثیرالانتشار کانون و پایگاه الکترونیکی کانون، صورت پذیرد.
تبصره(1) – در صورتـی که کلیه اعضاء واجـد شرایط در مجمع عمومـی حاضـر باشنـد، نشر آگهی دعوت الزامی نیست.
تبصره(2)- نشر کلیة مواردی که در این اساسنامه انتشار آنها در پایگاه الکترونیکی کانون پیشبینی شده است، در یکسال اول شروع فعالیت کانون الزامی نیست.
ماده 17- در آگهی دعوت اعضای کانون برای تشکیل مجمع عمومی باید پیش‌نویس دستور جلسه، تاریخ و ساعت جلسه، نشانی کامل محل تشکیل جلسه و آدرس پایگاه الکترونیکی کانون در صورت وجود قید شود. پیش‌نویس دستورجلسه برای هر یک از موضوعات قابل طرح در مجمع عمومی، باید حاوی موارد زیر باشد:
1. موضوع قابل طرح،مدت زمان طرح موضوع و افراد مطرح کننده آن؛
2. عده افرادی که می‌توانند در موافقت یا مخالفت با موضوع، سخنرانی کنند و نحوة انتخاب آنها از بین داوطلبین و مدت زمان اختصاصی به سخنرانی آنها؛
3. نحوه رأی‌گیری و شمارش آراء.
تبصره(1)- اطلاعات و گزارشهای اضافی مربوط به هر موضوع قابل طرح(نظیر گزارش هیأت عامل از فعالیت‌ها و وضعیت کانون، صورت‌های مالی کانون و گزارش حسابرس/ بازرس) باید همزمان با نشر دعوت‌نامه در پایگاه الکترونیکی کانون در دسترس اعضاء کانون قرار گیرد.
تبصره(2)- مطالبی که در دستور جلسه پیش بینی نشده باشد، قابل طرح در مجمع عمومی نخواهد بود مگر آنکه کلیه اعضا در مجمع عمومی حاضر باشند و به قرار گرفتن آن مطلب در دستور جلسه رای دهند.
ماده 18- محل تشکیل مجامع عمومی اعم از عادی و فوق العاده در مرکز اصلی کانون یا در محلی است که در آگهی دعوت مشخص می شود.
ماده 19- فاصله بین دعوت و تشکیل هر یک از جلسات مجامع عمومی اعم از عادی یا فوق‌العاده حداقل 10 روز و حداکثر 40 روز خواهد بود.
- شرایط حضور در مجامع
ماده 20- هر عضو کانون که مایل به حضور در مجمع عمومی است باید در مهلتی که دبیرکل بدون تبعیض تعیین کرده است، نمایندة خود را جهت شرکت در مجمع عمومی معرفی کند و مدارک لازم را ارائه کند تا کارت ورود به جلسه را دریافت دارد. این کارت باید در طول مدت تشکیل جلسه مجمع عمومی به شکل قابل رویت بر سینة نمایندة عضو نصب باشد.
تبصره(1) - اعضائی که در زمان برگزاری مجمع در دوره سپری نمودن مجازات تعلیق برقرار شده از طریق سازمان یا کانون باشند، حق حضور و اعمال رأی در جلسه مجمع عمومی را نخواهند داشت.
تبصره(2) - اعضای کانون می‌توانند فقط مدیرعامل یا یکی از اعضاء هیأت مدیره خود را جهت شرکت در جلسات مجامع عمومی و اعمال حق رأی معرفی نمایند.
تبصره(3) - هر یک از اعضای کانون حاضر در جلسه مجمع عمومی دارای یک رای است.
تبصره(4) - هر عضو کانون می‌تواند علاوه بر نمایندة خود حداکثر دو نفر همراه را جهت شرکت در مجمع عمومی معرفی کند. برای همراهان مذکور نیز کارت ورود به جلسه صادر می‌شود. اعمال حق رأی عضو کانون فقط توسط نمایندة وی صورت می‌پذیرد و همراهان باید در هنگام رأی گیری، جدای از نمایندگان نشسته باشند.
- حد نصاب ضروری برای رسمیت جلسات مجامع عمومی
ماده 21- در مجامع عمومی عادی، حضور بیش از نصف اعضای دارای حق رای ضروریست. اگر در اولین دعوت، حد نصاب مذکور حاصل نشود، مجمع عمومی عادی که برای بار دوم دعوت شده، با حضور هر عده از اعضای کانون رسمیت می‌یابد؛ مشروط به آنکه در دعوت دوم نتیجه دعوت اول قید شده باشد.
ماده 22- در مجمع عمومی فوق العاده، حضور بیش از نصف اعضای دارای حق رای ضروریست. اگر در اولین دعوت، حد نصاب مذکور حاصل نشود، مجمع عمومی فوق‌العاده که برای نوبت‌های بعد دعوت شده، با حضور بیش از یک سوم اعضای دارای حق رای رسمیت می‌یابد؛ مشروط به آنکه در آگهی دعوت نتیجه دعوت قبلی قید شده باشد.
ماده 23- شورای کانون موظف است از حاضرین در مجمع عمومی صورتی تهیه کند که در آن نام شرکت‌کننده، نام نماینده، سمت و نشانی او قید شده و به امضای شرکت‌کننده یا نمایندة وی رسیده باشد.
- اداره جلسات مجامع عمومی
ماده 24- ریاست مجمع با رئیس شورای کانون و در غیاب وی با نائب رئیس شورای کانون و در غیاب آنها به ریاست یکی از اعضای کانون حاضر در جلسه به انتخاب مجمع عمومی با اکثریت نسبی آراء است. ناظرین مجمع از بین اعضاء حاضر در جلسه و منشی جلسه از بین اعضاء کانون یا افراد دیگر، توسط مجمع عمومی انتخاب می‌شوند.
تبصره- در مواردی که دستور جلسه مجمع، انتخاب یا عزل تمام یا برخی از اعضای شورای کانون باشد، مجمع عمومی رئیس مجمع را از بین اعضای کانون حاضر در جلسه که عضو شورای کانون یا داوطلب عضویت در شورای کانون نمی‌باشند، به اکثریت نسبی آراء انتخاب میکند.
ماده 25- درابتدای جلسة مجمع عمومی رئیس مجمع باید رسمیت جلسه را با توجه به مفاد این اساسنامه و مقررات از نظر تشریفات دعوت و عده لازم برای تشکیل جلسة مجمع عمومی احراز و اعلام نماید تا در صورتجلسة مجمع عمومی قید شود. پس از اعلام رسمیت جلسة مجمع عمومی، دستور جلسة مجمع به تصویب این مجمع می‌رسد. رئیس مجمع باید جلسة مجمع را مطابق این دستورجلسه اداره کند.
- شیوه اخذ رای
ماده 26-در مورد انتخاب اعضای شورای کانون و حسابرس/ بازرس کانون اخذ رای باید بصورت کتبی یا الکترونیکی و مخفی صورت پذیرد.
تبصره- در صورتیکه مقرر شود اخذ رأی به صورت الکترونیکی صورت گیرد، صحت عملکرد نرم‌افزارها و سخت‌افزارهای مورد استفاده باید به تائید حسابرس/ بازرس کانون برسد.
- حد نصاب لازم برای اعتبار تصمیمات
ماده 27- در مجامع عمومی عادی، تصمیمات همواره با اکثریت نصف بعلاوه یک اعضای کانون حاضر در جلسه اتخاذ می‌شوند؛ مگر در مورد انتخاب اعضاء شورای کانون، حسابرس/بازرس و هیأت رئیسة مجمع عمومی که اکثریت نسبی کافی است.
ماده 28- در مجامع عمومی فوق العاده، تصمیمات همواره با اکثریت دو سوم اعضای کانون حاضر در جلسه، اتخاذ می‌شوند.
تمدید جلسات
ماده 29- هر گاه در هر جلسه مجمع عمومی، در مورد تمام موضوعات مندرج در دستورجلسه تصمیم‌گیری نشود، هیأت رئیسه می‌تواند، با تصویب مجمع عمومی اعلام تنفس نموده و تاریخ جلسه بعد را که نباید دیرتر از دو هفته باشد با قید ساعت و محل تشکیل در همان جلسه اعلام کند. تمدید جلسه به شیوه فوق، نیازمند دعوت و آگهی مجدد نیست و جلسه تمدید شده با همان حد نصاب جلسه اول رسمیت خواهد یافت.
- صورت جلسه مجامع
ماده 30- از مذاکرات و تصمیمات مجامع عمومی، صورت جلسه‌ای به تعداد نسخ کافی توسط منشی جلسه تهیه و تنظیم می‌شود که به امضاء هیأت رئیسه مجمع رسیده و به رئیس شورای کانون تحویل می‌شود تا یک نسخه آن در محل کانون و به عنوان اسناد کانون نگهداری شود و یک نسخه به حسابرس/ بازرس و یک نسخه به سازمان ارسال گردد.
اعتبار و آثار تصمیمات مجامع
ماده 31- تصمیمات مجامع عمومی وقتی معتبرند که:
1- جلسة مجمع عمومی براساس این اساسنامه تشکیل شده باشد؛
2- تصمیمات براساس این اساسنامه اتخاذ شده و به امضای هیأت رئیسة مجمع عمومی رسیده باشد.
3- تصمیمات به تشخیص سازمان مغایر با قانون یا مقررات نباشند و در حدود صلاحیت و اختیارات مجمع باشند.
- شورای کانون
ماده 32- شورای کانون مرکب از حداقل 7 عضو اصلی است که از بین اعضاء کانون، توسط مجمع مؤسس یا مجمع عمومی عادی، بمدت 2 سال انتخاب می‌شوند. اعضای شورای کانون حق ندارند به طور مستقیم یا غیرمستقیم زیرنظر هیأت عامل یا دبیرکل کانون، مسئولیتی را بپذیرند.
به غیر از اولین اعضای شورای کانون، هر عضو شورای کانون نمایندة یک گروه از اعضای کانون یا نمایندة مشترک همة گروه‌ها محسوب می‌شود. تعداد نمایندگان هر گروه از اعضای کانون از نسبت تعداد اعضای گروه به تعداد کل اعضای کانون بدست می‌آید، ولی در هر حال هر گروه از اعضای کانون حداقل یک عضو در شورای کانون دارد.
تبصره (1)– تعداد اعضای شورای کانون با توجه به حداقل مقرر در این ماده توسط مجمع عمومی مؤسس یا عادی تعیین می‌شود و تعداد اعضای شورای کانون نمی‌تواند از تعداد گروه‌های اعضای کانون کمتر باشد.
تبصره (2)– برای تعیین تعداد نمایندگان هر گروه از اعضای کانون، نسبت محاسبه شده طبق این ماده به کوچکترین عدد صحیح گرد می‌شود. در صورتیکه مجموع تعداد نمایندگان گروه‌ها که از این طریق به دست می‌آید، کمتر از تعداد لازم برای عضویت در شورای کانون باشد، تعداد باقیمانده به عنوان نمایندة مشترک همة گروه‌های اعضای کانون انتخاب می‌شوند.
- شرایط عضویت در شورای عالی
ماده 33- شرایط داوطلبین برای عضویت در شورای کانون عبارت است از:
1- دارا بودن مدیرعاملی که:
(الف) صلاحیت وی برای تصدی سمت مدیرعاملی به تأئید مراجع ذیصلاح رسیده باشد؛
(ب) حداقل یک سال در سمت مدیرعاملی شرکت‌های کارگزاری سابقة فعالیت داشته باشد.
2- دارا بودن سه سال سابقة عضویت مستمر در کانون (به استثنای سه سال اول از شروع فعالیت کانون)
3- نداشتن سابقه تعلیق مستمر ناشی از تخلف بیش از یک ماه ظرف 3 سال آخر فعالیت
تبصره - نماینده عضو شورای کانون برای شرکت در جلسات شورای کانون، مدیرعامل وی خواهد بود.
ماده 34- به جز دورة اول، هیأت عامل باید حداقل 70 روز قبل از تشکیل مجمع عمومی به منظور انتخاب هر یک از اعضای شورای کانون، فراخوانی جهت اعلام آمادگی داوطلبین منتشر یا برای اعضای کانون ارسال نماید.
محل انتشار یا روش ارسال این فراخوان را شورای کانون تعیین میکند. داوطلبین باید حداقل 50 روز قبل از تشکیل مجمع عمومی مذکور، اعلام داوطلبی خود و مدارک لازم را به همراه متنی حاوی معرفی خود و برنامه‌های خود برای تصدی این سمت به هیأت عامل ارائه دهند.
ماده 35- تطبیق صلاحیت داوطلبان عضویت در شورای کانون و اعلام اسامی اشخاص واجد شرایط بر عهده هیأت عامل کانون است که ایـن موضوع باید حداکثـر تا 35 روز قبل از انتخابـات پایان پذیرد و نتایج آن کتبـاً و بصورت محرمانه به داوطلبان اعلام گردد.
داوطلبانی که صلاحیت آنان جهت عضویت در شورای کانون تائید نشود می‌توانند حداکثر ظرف مدت 5 روز از تاریخ دریافت نامه خود، اعتراض خویش را به شورای کانون تسلیم نمایند. شورای کانون موظف است ظـرف مدت 5 روز از تـاریخ دریافت اعتـراض، موضوع را بررسی نموده و نظر خود را اعلام نماید.
نظر شورای کانون در مورد داوطلب قطعی است. پس از انقضاء این مهلت‌ها، هیأت عامل باید، اسامی کامل داوطلبان واجد شرایط به همراه متن حاوی معرفی و برنامه‌های اعلامی داوطلب، حداقل 10 روز قبل از آغاز انتخابات از طریق پایگاه الکترونیکی کانون یا پست سفارشی به اطلاع اعضای کانون برساند.
ماده 36- مدت عضویت در شورای کانون دو سال است و انتخاب مجدد اعضای شورای کانون بصورت متوالی فقط برای یک دوره دیگر امکان‌پذیر است. در صورت انحلال، ورشکستگی، تعلیق بیش از یک ماه، استعفا یا لغو عضویت هر یک از اعضای شورای کانون، باید برای وی جایگزینی به ترتیب مقرر در این اساسنامه انتخاب شود.
شورای کانون و هیأت عامل موظف‌اند ظرف 90 روز تشریفات مربوط به دعوت از داوطلبین، دریافت مدارک، تعیین واجدین شرایط و تشکیل مجمع عمومی عادی را برای تکمیل اعضای شورای کانون برای مدت باقیمانده انجام دهند.
تبصره- تاریخ خاتمه مأموریت هر عضو شورای کانون باید در صورتجلسة مجمع عمومی که وی را انتخاب کرده است، قید شود. عضو شورای کانون پس از انقضای مأموریت و تا انتخاب فرد جایگزین مکلف است به وظایف خود عمل نماید.
ماده 37- پس از گذشت یک سال از شروع فعالیت کانون، سه عضو از اعضای شورای کانون داوطلبانه و در صورت نبود داوطلب با تصویب مجمع عمومی عادی از عضویت در شورای کانون کنار می‌روند و متعاقباً با تصمیم مجمع عمومی عادی همان اشخاص یا سه شخص دیگر از داوطلبین واجد شرایط برای دوره دو ساله بعدی انتخاب خواهند شد.
- تشکیل و اداره جلسات شورای کانون
ماده 38- شورای کانون هر سال از بین اعضای خود یک نفر را به عنوان رئیس و یک نفر را بعنوان نایب رئیس شورای کانون برای مدت یکسال انتخاب می‌نماید. تغییر رئیس و نایب رئیس شورای کانون قبل از پایان مهلت مقرر مزبور بر عهده شورای کانون است.
ماده 39- جلسات شورای کانون مطابق برنامه از پیش تعیین شده توسط شورای کانون به طوری که فاصله جلسات بیش از یک ماه نباشد، در مرکز اصلی کانون با دعوت کتبی رئیس یا نائب رئیس و با درج دستور جلسه در آن تشکیل می‌شود. هر یک از اعضای کانون می‌تواند شخص یا اشخاصی را برای ارائة نظرات یا ادای توضیحات به جلسه دعوت نماید، مگر اینکه شورای کانون محدودیتی برای این امر قائل شود.
تبصره- حسابرس/ بازرس کانون می‌تواند بدون حق رأی در جلسات شورای کانون شرکت کند. در صورت تمایل وی به شرکت در این جلسات، دعوت‌نامه مذکور در این ماده باید همزمان برای وی نیز ارسال شود.
ماده 40- ریاست جلسات به عهدة رئیس شورای کانون و در غیاب وی با نائب رئیس شورای کانون و در غیاب این دو به عهدة عضوی از اعضای شورای کانون است که در همان جلسه انتخاب می‌شود.
ماده 41- جلسه شورای کانون در صورتی رسمیت دارد که بیش از نصف اعضای شورای کانون در آن جلسات حضور داشته باشند. هر عضو شورای کانون یک حق رأی دارد و تصمیمات متخذه در جلسه شورای کانون به اکثریت آراء اعضاء حاضر در جلسه اتخاذ می‌شوند.
ماده 42- رئیس شورای کانون مسئول پیگیری اجرای صحیح و به موقع مصوبات شورای کانون است.
ماده 43- شورای کانون دارای دبیرخانه‌ای است که زیرنظر رئیس شورای کانون انجام وظیفه میکند. دبیرخانه شورای کانون برای هر یک از جلسات شورای کانون صورتجلسه‌ای تنظیم میکند و برای امضای کلیه اعضای شورای کانون حاضر در جلسه ارسال می‌دارد تا به امضای اکثریت آنها برسد.
صورتجلسه مزبور دارای شماره ترتیب و تاریخ است و نام اعضاء حاضر و غایب و خلاصه‌ای از مذاکرات و همچنین تصمیمات متخذه در آن درج می‌گردد. در صورتیکه هر یک از اعضاء شورای کانون با تمام یا بعضی از تصمیمات مندرج در صورتجلسه مخالف باشد، نظر وی در صورتجلسه قید می‌گردد.
ماده 44- عدم حضور هر یک از اعضای شورای کانون بدلایل غیر موجه در سه جلسه متوالی یا پنج جلسه غیر متوالی طی یک سال به منزله استعفای وی از سمت خود تلقی می‌شود.تشخیص موجه بودن یا موجه نبودن غیبت اعضای شورای کانون، برعهدة شورای کانون است.
- وظایف و اختیارات شورای کانون
ماده 45- وظایف و اختیارات شورای کانون بشرح ذیل است:
1- انتخاب یا عزل اعضاء هیأت عامل و تعیین سمت آنها و تعیین حقوق و مزایای آنان؛
2- تصویب خط مشی‌ها و برنامه‌های بلندمدت، میان‌مدت و کوتاه مدت کانون؛
3- تصویب نمودار سازمانی و تشکیلاتی کانون؛
4- تصویب بودجه سالانه کانون؛
5- تعیین مبلغ ورودیه، حق عضویت ثابت و حق عضویت متغیر اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء با توجه به حدود اختیاراتی که در مقررات برای کانون پیشبینی شده است؛
6- دعوت مجامع عمومی کانون؛
7- پیشنهاد تغییر نوع و نرخ کارمزد و حق الزحمه خدماتی که اعضای کانون ارائه می‌دهند به سازمان؛
8- تصویب برگزاری آزمون‌ها، بررسی مطالب و نظارت بر انجام آزمون‌ها و اعلام اسامی پذیرفته شدگان؛
9- پیگیری و حصول اطمینان از استقرار سیستم های مکانیزه مورد نیاز کانون و ارتقاء آنها به ویژه در ارتباط با بانک اطلاعاتی اعضای کانون، (شامل مشخصات سهامداران، اعضاء هیأت مدیره، مشخصات مدیران و کارکنان، نتایج ارزیابی، تخلفات، و صورت‌های مالی اعضای کانون) و همچنین سایر سیستم های مکانیزه مورد نیاز (از جمله در زمینه‌های حق عضویت اعضای کانون و امور حسابداری، مالی و عملیاتی کانون)؛
10- بررسی مقررات موضوع ماده 77 که توسط هیأت عامل تهیه شده‌اند و حسب مورد تصویب آنها یا پیشنهاد آنها به سازمان جهت تصویب؛
11- اعمال نظارت بر عملکرد هیأت عامل؛
12- تعیین صاحبان امضاء مجاز از طرف کانون و حدود اختیارات آنها؛
13- تعیین صاحبان امضاء مجاز از طرف کانون برای برداشت از حساب‌های بانکی، امضای قراردادها و اسناد و اوراق تعهدآور و سایر اسناد و مکاتبات؛
14- اعمال حق رأی کانون جهت انتخاب نماینده کانون‌ها در شورای عالی بورس و اوراق بهادار موضوع بند 7 ماده 3 قانون؛
15- تعیین و تغییر مرکز اصلی کانون در تهران و همچنین تاسیس یا انحلال شعب و نمایندگی‌های کانون در هر مکان.
ماده 46- اعضای شورای کانون حق ندارند هیچ‌گونه وام یا اعتبار از کانون تحصیل نمایند و کانون نمی‌تواند دیون آنان را تضمین یا تعهد کند. این‌گونه عملیات به خودی خود باطل است. ممنوعیت مذکور در این ماده شامل اشخاصی نیز که به نمایندگی اعضای کانون در جلسات شورای کانون شرکت می‌کنند و همچنین شامل همسر و فرزندان صغیر آنها می‌شود.
ماده 47- شورای کانون و همچنین موسسات و شرکت‌هائی که اعضاء شورای کانون، شریک یا عضو هیات مدیره یا مدیر عامل آنها باشند، نمی‌توانند بدون اجازه شورای کانون در معاملاتی که با کانون یا به حساب کانون می‌شود به طور مستقیم یا غیر مستقیم طرف معامله واقع یا سهیم شوند و در صورت اجازه نیز شورای کانون مکلف است بلافاصله حسابرس/ بازرس کانون را از معامله‌ای که اجازه آن را داده، مطلع نماید و گزارش آن را به اولین مجمع عمومی عادی ارائه کند.
حسابرس/ بازرس نیز مکلف است ضمن گزارش خاصی حاوی جزئیات این معاملات، نظر خود را درباره رعایت یا عدم رعایت صرفه و صلاح کانون در این معاملات به همان مجمع عمومی تقدیم کند. عضو شورای کانون که در معامله ذینفع است، در جلسه شورای کانون و نیز در مجمع عمومی عادی هنگام اخذ تصمیم نسبت به معامله مذکور حق رای نخواهد داشت.
- هیأت عامل کانون
ماده 48- اداره کانون به وسیله هیأت عامل کانون صورت می‌پذیرد. هیات عامل کانون متشکل از 3 یا پنج عضواست که توسط شورای کانون از بین اشخاص حقیقی واجد شرایط برای مدت 2 سال انتخاب می‌شوند. تجدید انتخاب اعضاء هیأت عامل برای دوره‌های متوالی بلامانع است.
تبصره(1)- صلاحیت اعضای هیأت عامل باید به تأیید سازمان برسد.
تبصره(2)- اشخاص مندرج در ماده 111 اصلاحیه قانون تجارت را نمی‌توان به عنوان عضو هیأت عامل کانون انتخاب نمود.
تبصره(3)- اعضای هیأت عامل باید کتباً قبول سمت کرده و یک نسخه از آن را به سازمان ارسال دارند.
ماده 49- اعضای هیأت عامل به طور موظف و تمام وقت انجام وظیفه می‌نمایند و پذیرش هرگونه سمت غیر موظف از جانب آنان فقط با تصویب شورای کانون مجاز خواهد بود.
ماده 50- در صورت فوت، استعفا یا سلب شرایط از یک یا چند نفر از اعضاء هیأت عامل، شورای کانون باید حداکثر ظرف مدت 10 روز نسبت به ترمیم هیأت عامل اقدام نماید.
ماده 51- حقوق، مزایا و پاداش هیات عامل را شورای کانون تعیین می‌نماید.
ماده 52- مسئولیت هر یک از اعضاء هیأت عامل و دبیرکل کانون در مقابل کانون و اشخاص دیگر نسبت به تخلف از کانون، مقررات این اساسنامه یا مصوبات مجمع عمومی که مطابق مادة 31 معتبرند، برحسب مورد منفرداً یا مشترکاً مسئول می‌باشند.
ماده 53- مواردی که اعضای هیأت عامل باید در خرید و فروش اوراق بهادار برای خود و افراد تحت تکفل خود رعایت کنند، در مقررات پیشبینی می‌شود.
- تشکیل و اداره جلسات هیأت عامل
ماده 54- جلسات هیأت عامل حداقل هرماه یکبار در مرکز اصلی کانون با دعوت دبیرکل کانون یا دو نفر از اعضاء هیأت عامل تشکیل می‌شود. ریاست جلسات با دبیرکل کانون و در غیاب وی با یکی دیگر از اعضای حاضر در جلسه هیأت عامل به انتخاب هیأت عامل خواهد بود.
ماده 55- جلسه هیأت عامل در صورتی رسمیت دارد که بیش از دو سوم اعضاء هیأت عامل در آن جلسه حضور داشته باشند. تصمیمات هیأت عامل با موافقت اکثریت اعضای هیأت عامل اتخاذ می‌شوند.
ماده 56- دبیرکل برای هر یک از جلسات هیأت عامل صورتجلسه‌ای تنظیم و برای کلیه اعضای هیأت عامل حاضر در جلسه ارسال میکند تا به امضای تعدادی که برای اخذ تصمیم لازم است، برسد.
صورتجلسه مزبور دارای شماره ترتیب و تاریخ است و نام اعضای هیأت عامل حاضر و غایب و خلاصه ای از مذاکرات و همچنین تصمیمات متخذه در آن درج می‌گردد. در صورتیکه هر یک از اعضای هیأت عامل با تمام یا بعضی از تصمیمات مندرج در صورتجلسه مخالف باشد، نظر وی در صورتجلسه قید می‌گردد.
- وظایف و اختیارات هیأت عامل
ماده 57- هیأت عامل مسئول اجرای کلیة وظایفی است که به موجب قانون و مقررات به‌عهده کانون است و برای هرگونه اقدام و انجام هرگونه معاملاتی به نام کانون که برای وصول به اهداف کانون یا انجام موضوع فعالیت کانون ضروری تشخیص دهد دارای اختیارات نامحدود است، مشروط بر اینکه به‌موجب این اساسنامه یا مقررات، آن موارد از وظایف و اختیارات مجامع عمومی، شورای کانون یا سایر ارکان کانون نباشد. اختیارات هیأت عامل از جمله عبارتند از:
1- پیشنهاد سیاست‌ها، خط‌مشی‌ها، برنامه‌های بلندمدت، میان‌مدت و کوتاه‌مدت و بودجة سالانه کانون به شورای کانون جهت تصویب؛
2- پیشنهاد نمودار سازمانی و تشکیلاتی کانون به شورای کانون؛
3- پیشنهاد مبلغ ورودیه، حق عضویت ثابت و حق عضویت متغیر اعضای کانون به شورای کانون؛
4- تهیه گزارش هیأت عامل خطاب به مجمع عمومی عادی سالانه در مورد فعالیت و وضعیت کانون؛
5- تهیه صورت‌های مالی کانون؛
6- تهیه کلیه گزارش های دیگر خطاب به مجامع عمومی کانون؛
7- پیشنهاد تاریخ و چگونگی دعوت مجامع عمومی کانون به شورای کانون؛
8- پیشنهاد اسامی کارگروه‌های تخصصی و مبلغ حق‌الزحمه آنها؛
9- تهیه برنامه برگزاری آزمون‌ها، انجام آنها و اعلام اسامی پذیرفته شدگان؛
10- استقرار سیستم‌های کنترل داخلی مطلوب جهت اداره امور کانون و استقرار سیستم‌های مکانیزه مورد نیاز به شرح مندرج در بند 9 ماده 45 این اساسنامه؛
11- تهیه گزارشهای تحلیلی مورد نیاز جهت بررسی در شورای کانون به شرح مندرج در مادة 58 این اساسنامه؛
12- تهیه مقررات مورد نیاز به شرح مندرج در ماده 77 این اساسنامه و پیشنهاد آن به شورای کانون؛
13- نمایندگی کانون در برابر اشخاص ثالث و کلیه ادارات دولتی و موسسات خصوصی با تصویب شورای کانون؛
14- نصب و عزل کلیه ماموران و کارکنان کانون و تعیین شغل، حقوق، دستمزد، پاداش، ترفیع، تنبیه و تعیین سایر شرایط استخدام آنان؛
15- افتتاح حساب به نام کانون نزد بانکها و موسسات مالی و اعتباری و انسداد آنها؛
16- دریافت مطالبات کانون و پرداخت دیون آن از اصل و سود و متفرعات؛
17- تعهد، ظهرنویسی، قبولی، پرداخت و واخواست اوراق تجاری در حدود اختیارات تفویضی از شورای کانون؛
18- عقد هر نوع قرارداد و تغییر و تبدیل یا فسخ و اقاله آن در مورد خرید و فروش و معاوضه اموال منقول و غیر منقول که جزء موضوع کانون باشد در حدود اختیارات تفویضی از شورای کانون؛
19- واگذاری یا تحصیل هرگونه حق کسب و پیشه و تجاری (سرقفلی)؛
20- مبادرت به تقاضا و اقدام در مورد هرگونه اختراع، و خرید، تحصیل، فروش یا واگذاری اختراعات و ورقه اختراع یا هرگونه حقوق و امتیازات مربوط به آنها؛
21- مبادرت به تقاضا و اقدام برای ثبت هرگونه علامت تجاری؛
22- اجاره و استیجاره و واگذاری و فسخ اجاره و تقاضای تعدیل اجاره بها و دفاع از این نوع تقاضاها در تمام مراحل و مراجع و تخلیه عین مستاجره و تقاضای تجدید نظر در رای صادره یا اجرای آن؛
23- به امانت گذاردن هر نوع اسناد و مدارک و وجوه کانون در صندوق های دولتی و خصوصی و استرداد آنها؛
24- تحصیل اعتبار از بانکها و شرکتها و موسسات و هر نوع استقراض و اخذ وجه به هر مبلغ و به هر مدت و به هر میزان با سود و کارمزد یا هر گونه شرایطی که مقتضی باشد در صورتیکه جهت وصول به اهداف و اجرای موضوع فعالیت کانون ضروری تشخیص دهد؛
25- رهن گذاردن اموال کانون اعم از منقول و غیر منقول و فک رهن ولو کراراً؛
26- احداث و تحصیل هرگونه دارایی و تشکیل هرگونه شخصیت حقوقی یا شرکت در آن در حدودی که برای اجرای اهداف و فعالیت‌های کانون ضروری تشخیص دهد؛
27- اقامه هرگونه دعوی و دفاع از هرگونه دعوی یا تسلیم به دعوی یا انصراف از آن اعم از حقوقی و کیفری با داشتن تمام اختیارات راجع به امر دادرسی اعم از حق تجدید نظر و مصالحه، تعیین وکیل سازش، ادعای جعل نسبت به سند طرف و استرداد سند، تعیین جاعل، ارجاع دعوی به داوری و تعیین داور با یا بدون اختیار صلح و به طورکلی استفاده از کلیه حقوق و اجرای کلیه تکالیف ناشیه از قانون داوری، تعیین وکیل برای دادرسی و غیره با یا بدون حق توکیل و توکیل در توکیل و لو کراراً و عزل و تجدید انتخاب او با تعیین وکیل دیگری به جای او با یا بدون حق توکیل و توکیل در توکیل و لو کراراً، تعیین مصـدق و کارشنـاس، اقـرار خواه در ماهیت دعوی و خواه به امری که کاملاً قاطع دعوی باشد، دعوی خسارت استرداد دعوی، جلب شخص ثالث و دفاع از دعوای ثالث، اقدام به دعوی متقابل و دفاع از آن، تامین مدعی به تقاضای توقیف اشخاص و اموال، اعطای مهلت برای دریافت مطالبـات کانون، درخواست صدور برگه اجرائی و تعقیب عملیات اجرائی و اخذ محکوم به، چه در دادگاه ها و چه در ادارات و دوائر ثبت اسناد؛
28- تعیین میزان استهلاک دارایی ها با توجه به قوانین جاری کشور و عرف؛
29- تنظیم صورت‌های مالی کانون هر شش ماه یکبار و ارائة آن به شــورای کانون و حسابرس/ بازرس کانون؛
30- پیشنهاد اصلاح اساسنامه به شورای کانون در مواقعی که مفید تشخیص می‌دهد؛
31- سایر وظایفی که به‌موجب مقررات به‌عهدة هیأت عامل گذاشته می‌شود.
تبصره- اختیارات هیات عامل منحصر به موارد فوق نیست. شرح موارد فوق فقط برای ذکر مثال بوده و در حـدود مقـررات صـدر این مـاده بـه هیچ‌وجه به اختیارات تام هیات عامل خللی وارد نمی‌سازد.
ماده 58- هیأت عامل موظف است گزارشهای موردنظر شورای کانون یا سازمان را تنظیم و ارائه نماید. این گزارش‌ها از جمله عبارتند از:
1- گزارشهای تحلیلی مربوط به تعداد شرکت‌های کارگزاری،کارگزار معامله‌گری و بازارگردانی مورد نیاز در بازار اوراق بهادار و محدوده فعالیت آنها؛
2- گزارش مربوط به پذیرش عضو جدید در کانون؛
3-گزارش مربوط به نوع تخلف و مجازات‌های قطعی شده اعضای کانون؛
4- گزارشهای مربوط به شیوه برگزاری آزمون‌هایی که کانون برگزار کرده یا میکند؛
5- گزارش های مربوط به نظارت انجام پذیرفته و تخلفات اعضای کانون از مقررات؛
6- گزارشهای مربوط به وضعیت مالی و نتیجه عملکرد اعضای کانون مستخرجه از صورت‌های مالی آنان؛
7- گزارشهای مربوط به ارزیابی خدماتی که اعضای کانون ارائه می‌دهند برای مقایسه آنان با یکدیگر؛
8- گزارشهای مربوط به اختلافات بین اعضای کانون با یکدیگر و با سایر اشخاص ذیربط؛
9- گزارشهای مربوط به فعالیت‌های انجام شده در زمینه‌های آموزشی، پژوهشی و کوشش‌های انجام شده برای معرفی فعالیت‌های کانون؛
10- گزارشهای مربوط به نظارت بر فعالیت‌های تبلیغاتی اعضای کانون؛
11- گزارشهای دوره‌ای هیأت عامل در مورد وضعیت مالی کانون؛
12- گزارشهای دوره‌ای مربوط به عملکرد کارگروه‌های تخصصی کانون؛
13- گزارشهای مربوط به نیازها و درخواست‌های اعضای کانون و اقدامات انجام شده جهت اولویت‌بندی و ارزیابی پیشنهادهای دریافتی و عملیات اجرائی انجام شده؛
- حسابرس/ بازرس کانون
ماده59- مجمع عمـومی عادی در هر سـال یک مؤسسه را از بین موسسات حسابرسی معتمد سازمان به عنوان حسابرس/ بازرس کانون برای مدت یکسال انتخاب میکند.
مجمع عمومی عادی همچنین از بین مؤسسات مذکور یک مؤسسة دیگر را به عنوان حسابرس/ بازرس علی‌البدل انتخاب میکند تا در صورت انحلال، ورشکستگی یا استعفای حسابرس/ بازرس اصلی، سلب شرایط از وی یا عدم قبول سمت یا استنکاف از اجرای وظایف توسط وی، وظایف و مسئولیت‌های وی را بپذیرد.
تبصره- حسابرس/ بازرس اصلی وعلی‌البدل باید کتباً قبول سمت کنند و یک نسخه از آن را به سازمان ارسال دارند.
ماده 60- علاوه بر وظایفی که برای حسابرس/ بازرس در سایر مواد این اساسنامه قید شده است، وظائف حسابرس/ بازرس کانون به شرح ذیل است :
1- ارائه گزارش و اظهارنظر در مورد صحت مطالب، مدارک و اطلاعاتی که هیأت عامل کانون به مجمع عمومی عادی ارائه میکند؛
2- حسابرسی صورت‌های مالی کانون و اظهارنظر راجع به آنها؛
3- گزارش مشاهده موارد تخلف از قوانین، مقررات و اساسنامه کانون که توسط شورای کانون، هیأت عامل، هر یک از اعضای آنها یا مدیران و کارکنان کانون صورت پذیرفته باشد؛
4- بررسی و ارائه گزارش در مواردی که حسب نظر سازمان یا مجمع عمومی به وی احاله شده باشد.
تبصره - گزارش حسابرس/ بازرس کانون در مورد بندهای (1) و (2) این ماده باید لااقل ده روز قبل از تشکیل مجمع عمومی عادی، جهت مراجعه و بررسی اعضاء کانون در مرکز اصلی کانون آماده باشد.
ماده 61- حسابرس/ بازرس کانون می‌تواند در هر موقع هرگونه رسیدگی و بازرسی لازم را انجام داده و اسناد و مدارک و اطلاعات مربوط به کانون را مطالبه کرده و مورد رسیدگی قرار دهد. حسابرس/ بازرس کانون می‌تواند به مسئولیت خود در انجام وظایفی که بر عهده دارد از نظر کارشناسان، با رعایت ماده 149 اصلاحیه قانون تجارت استفاده نماید.
ماده 62- مسئولیت حسابرس/ بازرس در مقابل کانون و اشخاص ثالث مشابه مسئولیت بازرس در شرکت‌های سهامی مندرج در اصلاحیه قانون تجارت مصوب اردیبهشت‌ماه سال 1347 و مسئولیت اظهارنظرکننده مطابق بند 3 ماده 49 قانون است.
ماده 63- حسابرس/ بازرس کانون نمی‌تواند در معاملاتی که با کانون یا به حساب کانون انجام می‌گیرد بطور مستقیم یا غیر مستقیم ذینفع باشد.
ماده 64- حق الزحمه حسابرس/ بازرس کانون را مجمع عمومی عادی تعیین میکند.
فصل سوم – دبیرکل کانون
- دبیرکل کانون
ماده 65- دبیرکل کانون را هیأت عامل از بین اعضای هیأت عامل انتخاب کرده و وی تحت نظارت هیأت عامل کانون انجام وظیفه می‌نماید. دبیرکل وظیفه ایجـاد هماهنگی در اجـرای فعالیت هـای کانـون را عهده‌دار می‌باشد. همچنین پیگیـری اجرای مصوبات هیأت عامل به عهده دبیرکل کانون است.
تبصره - هیأت عامل می‌تواند قسمتی از اختیارات خود را به دبیرکل تفویض نماید.
ماده 66- دبیرکل کانون سمت مدیر مسئول نشریه تخصصی کانون را نیز به عهده دارد.
ماده 67- دبیرکل کانون می‌تواند در هر یک از جلسات شورای کانون یا در کلیه جلسات آن حضور داشتـه باشد. حضـور وی در این‌گونه جلسـات به منظور تسلیم گزارش‌ها و ارائه توضیحـات مـورد نیـاز شورای کانون و همچنین اطلاع از مصوبات و دلایل توجیهی مباحث مطروحه و به منظور ایجاد هماهنگی در برگزاری جلسات شورای کانون و ایجاد هماهنگی در اجرای وظایف کانون است.
ماده 68- در صورت غیبت موقت دبیرکل کانون، وظائف او را شخص دیگری که هیأت عامل تعیین میکند، انجام خواهد داد.
فصل چهارم-کارگروه‌های تخصصی
- تعداد، عناوین و اعضای کارگروه‌های تخصصی
ماده 69- تعداد و عناوین کارگروه‌های تخصصی و مقررات حاکم برآنها به پیشنهاد هیأت عامل به تصویب شورای کانون می‌رسد. کارگروه‌های تخصصی مرکب از 3 الی 5 عضو هستند که با پیشنهاد هیأت عامل به تصویب شورای کانون از بین اعضای کانون یا از بین متخصصین و کارشناسان ذیصلاح برای مدت یک سال انتخاب می‌شوند.
تبصره(1) - تجدید انتخاب اعضای هر کارگروه تخصصی برای دوره‌های متوالی بلامانع است.
تبصره(2)- عضویت نمایندگان اعضای شورای کانون و اعضای هیأت عامل در کارگروه‌های تخصصی بلامانع است.
تبصره(3) - در صورت فوت، استعفا و یا سلب شرایط از هر یک از اعضای یک کار گروه تخصصی، جایگزین وی به پیشنهاد هیأت عامل به تصویب شورای کانون انتخاب می‌شود.
ماده 70- اعضـای کارگروه‌های تخصصی وظایف خـود را به صـورت غیـرموظف انجام می‌دهند و حق‌الزحمه آنها را شورای کانون تعیین می‌نماید.
- تشکیل و اداره جلسات کارگروه‌ها
ماده 71- انجام امور دفتری و رفع نیازهای کارگروه‌های تخصصی از نظر ارسال دعوت‌نامه، تعیین محل جلسات، حروفچینی صورتجلسات، دریافت صورتجلسات امضاء شده و بایگانی آنها، پیگیری پرداخت حق‌الزحمة اعضای کارگروه‌های تخصصی و رفع سایر نیازهای آنان به عهده دبیرخانه شورای کانون است.
ماده 72- هر کارگروه تخصصی از بین اعضای خود یک رئیس و یک نفر نائب رئیس انتخاب کرده و آنها را به هیأت عامل کانون معرفی می‌نماید. رئیس هر کارگروه تخصصی مسئولیت اداره جلسات کارگروه، برنامه‌ریزی جلسات، تعیین دستور هر جلسه و تنظیم صورتجلسات را عهده‌دار خواهد بود. همچنین نامبرده رابط کارگروه تخصصی با هیأت عامل و شورای کانون است.
ماده 73- هـر یک از موضوعات احـاله شده به هر کارگروه تخصصی پروژه‌ای به شمار می‌آید که در پایان آن باید گزارش یا مقررات تهیه شده همراه با ساعات و هزینه انجام شده برای آن مشخص شده و جهت تصویب به شورای کانون تسلیم شود.
ماده 74- صورتجلسات هر کارگروه تخصصی دارای شماره ترتیب، تاریخ، ساعت آغاز و پایان جلسه، اسامی حاضرین و غایبین، موضوع صورتجلسه بوده و به امضاء اکثریت اعضاء کارگروه تخصصی می‌رسد.
ماده 75- هیأت عامل کانون در گزارشهای دوره‌ای خود باید میـزان پیشـرفت وظائف احـاله شده به هر کارگروه تخصصی و هزینه‌های انجام شده ذیربط را به شورای کانون گزارش نماید.
ماده 76- عدم حضور هر یک از اعضاء کارگروه تخصصی به دلایل غیر موجه در سه جلسه متوالی یا پنج جلسه غیرمتوالی در طی یکسال به تشخیص رئیس کارگروه، به منزله استعفای آن از سمت خود می‌باشد.
- نحوة تنظیم مقررات مورد نیاز کانون
ماده 77- مقررات مورد نیاز کانون به درخواست هیأت عامل کانون توسط کارگروه‌های تخصصی یا سایر کارشناسان و مشاوران واجد شرایط تهیه شـده و در اختیـار هیأت عامل قـرار می‌گیرد تا به شورای کانون تسلیم شود. این مقررات از جمله عبارتند از:
1- مقررات عضویت در کانون برای اعضاء و اشخاص وابسته به اعضاء؛
2- مقررات مربوط به آزمون‌های کانون؛
3- مقررات نظارت بر عملکرد اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء؛
4- مقررات فعالیت جغرافیائی اعضای کانون؛
5- مقررات ایجاد سازش در اختلافات بین اعضای کانون با یکدیگر یا با اشخاص ذیربط؛
6- مقررات رسیدگی به تخلفات اعضای کانون و تعیین نوع مجازات متخلفین؛
7- مقررات رفتار حرفه‌ای برای اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء؛
8- مقررات ارزیابی خدماتی که اعضای کانون ارائه می‌دهند؛
9- منشور کارگروه‌های تخصصی؛
10- مقررات شیوه تصفیه کانون در صورت انحلال کانون؛
11- مقررات اداری، استخدامی، مالی و معاملاتی کانون،
12- مقررات خرید و فروش اوراق بهادار توسط هیأت عامل و کارکنان کانون؛
تبصره- مقررات موضوع بندهای(1) تا(6) این ماده باید به تصویب سازمان و سایر مقررات این ماده به تصویب شورای کانون برسد.
فصل پنجم – اعضاء کانون و اشخاص وابسته به اعضاء
- شرایط عضویت، تعلیق و لغو عضویت
ماده 78- شرایط عضویت در کانون، تعلیق یا لغو عضویت اعضاء و اشخاص وابسته به اعضاء، گروه‌های اعضاء، سقف حق ورودیه و حق عضویت ثابت و متغیر، اطلاعات، مدارک و گزارش‌هایی که عضو کانون باید ارائه کند و سایر موارد لازم در مقررات عضویت در کانون پیشبینی شده و به تصویب سازمان می‌رسد. تقاضای عضویت در کانون به معنی پذیرش مقررات عضویت در کانون و اصلاحات بعدی آن توسط متقاضی است.
- الزامات ناشی از عضویت در کانون
ماده 79- اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء متعهد به رعایت مواد این اساسنامه و مقررات می‌باشند.
ماده 80- اعضاء موظفند اطلاعات، مدارک و گزارشهای مورد نیاز کانون را در مهلت و به شکلی که شورای کانون تعیین میکند به کانون ارائه دهند.
ماده 81- پـرداخت ورودیه و حق عضویت ثابت یا متغیر و سایر تعهدات مالی به عنوان الزام و تعهد قطعی هر عضو و اشخاص وابسته به عضو می‌باشد.
فصل ششم – حساب‌های کانون و منابع مالی آن
- حساب‌های کانون
ماده 82- سال مالی کانون از ابتدای فروردین ماه هر سال آغاز و در پایان اسفند ماه همان سال خاتمه می‌یابد. در اولین دوره مالی کانون استثنائاً، آغاز دوره از تاریخ تاسیس شروع شده و در آخر اسفند ماه همان سال خاتمه می‌یابد.
ماده 83- هیأت عامل کانون موظف است پس از انقضای هر سال مالی صورت‌های مالی کانون را در پایان سال مالی به همراه گزارشی درباره فعالیت و وضعیت کانون در طی سال مزبور تهیه و تنظیم نماید. صورت‌های مالی مزبور پس از تصویب شورای کانون باید اقلاً 45 روز قبل از تاریخ مجمع عمومی عادی سالانه در اختیار حسابرس/ بازرس کانون گذاشته شود تا پس از رسیدگی به همراه گزارش حسابرس/ بازرس به مجمع عمومی عادی تسلیم گردد.
تبصره- صورت‌های مالی کانون باید براساس استانداردهای پذیرفته شده حسابداری کشور تهیه و تنظیم گردد.
ماده 84- از ده روز قبل از انعقاد مجمع عمومی عادی سالانه هر یک از اعضاء کانون می‌تواند به مرکز اصلی کانون مراجعه نموده و نسخه ای از صورت‌های مالی، گزارش حسابرس/ بازرس کانون و گزارش هیأت عامل در مورد فعالیت وضعیت کانون را دریافت نماید. همچنین هیأت عامل کانون موظف است ده روز قبل از انعقاد مجمع عمومی عادی سالانه این اطلاعات و گزارش‌ها را از طریق پایگاه الکترونیکی کانون در اختیار اعضای کانون قرار دهد.
ماده 85- تصویب صورت‌های مالی کانون در هر دوره از طرف مجمع عمومی عادی سالانه به منزلة مفاصاحساب هیأت عامل و شورای کانون برای همان دوره خواهد بود.
ماده 86- هیأت عامل کانون باید لااقل هر 6 ماه یکبار، صورت‌های مالی 6 ماهه کانون را تهیه نموده و در اختیار شورای کانون، و حسابرس/ بازرس کانون قرار دهد.
ماده 87- تفاوت درآمدها و هزینه‌های کانون در هر سال مالی، به حساب اندوخته کانون منظورخواهد شد.
- منابع مالی کانون
ماده 88- هزینه‌های کانون اعم از جاری و سرمایه‌ای از محل منابع ذیل تامین می‌شود
1- ورودیه و حق عضویت ثابت و متغیر اعضاء و اشخاص وابسته به اعضاء؛
2- کمک‌های داوطلبانه و هدایای اشخاص؛
3- وجوه حاصل از برگزاری برنامه‌های آموزشی و پژوهشی، همایش‌ها و انتشارات؛
4- سایر اقلام.
تبصره (1)- سقف حق ورودیه و حق عضویت ثابت و متغیر در مقررات مذکور در ماده (78) که به تصویب سازمان می‌رسد، پیشبینی می‌شود.
تبصره (2)- قبول کمک های داوطلبانه، هدایا و تحصیل سایر درآمدها مشروط به کسب مجوز از شورای کانون است.
فصل هفتم – انحلال کانون
- انحلال کانون
ماده 89- در صورتیکه سازمان مجوز کانون را لغو کند، شورای کانون موظف است بلافاصله فعالیت کانون را متوقف و مجمع عمومی فوق العاده را جهت انتخاب مدیران و ناظران تصفیه دعوت نماید.
ماده 90- در صورت انحلال کانون، دارائی‌های کانون پس از پرداخت کامل بدهی‌ها و ایفای تعهدات متعلق به اعضاء کانون خواهد بود که نحوه تقسیم آن را مجمع عمومی فوق‌العاده تعیین میکند. تصفیه کانون برطبق مقررات مربوط به تصفیه شرکتها که در قانون تجارت پیشبینی شده است، صورت می‌پذیرد.
فصل هشتم– سایر موارد
- ثبت تصمیمات
ماده 91- موارد زیر پس از تصمیم‌گیری در مرجع ذیصلاح اعم از سازمان، مجمع عمومی یا شورای کانون باید توسط شخصی که همان مرجع تصمیم‌گیرنده تعیین میکند در ادارة ثبت شرکتها و مالکیت صنعتی به ثبت برسد:
1- انحلال یا لغو مجوز کانون و نحوة تصفیة آن؛
2- اساسنامه یا هر نوع تغییر در آن؛
3- مشخصات سجلی اعضای اصلی یا علی‌البدل شورای کانون؛
4- مشخصات سجلی بازرس- حسابرس اصلی یا علی‌البدل کانون؛
5- مشخصات سجلی اعضای هیأت عامل و دبیرکل کانون و جانشین وی؛
6- تصمیمات راجع به صورت‌های مالی؛
7- نام روزنامه یا روزنامه‌های منتخب مجمع و نوع آگهی‌هایی که در آنها منتشر می‌شوند؛
8- مشخصات سجلی اشخاصی که می‌توانند اوراق تعهدآور یا قراردادها را از جانب کانون امضاء کنند و حدود اختیارات آنها؛
9- نشانی مرکز اصلی، شعب یا نمایندگی‌های کانون.
- موضوعات پیش بینی نشده
ماده 92- موضوعات و مسائلی که در اساسنامه حاضر پیشبینی نشده است مشمول مقررات و قوانین جاری کشور خواهد بود.
خاتمه
ماده 93- این اساسنامه مشتمل بر هفت فصل، 93 ماده، و 31 تبصره تنظیم و در تاریخ 21/12/1385به تصویب سازمان رسید.