در نخستين اقدام دبير كميته مبارزه با پولشويي سازمان بورس از مسدود شدن ۱۵ هزار كد معاملاتي فاقد شناسه ملي خبر داده و همزمان رئيس اداره نظارت بر بازار سازمان بورس از پيگيري معاملات نامتعارف در بازار سهام برخي شركت‌ها و رصد صف‌هاي خريد و فروش معنادار سخن گفته است.
- ۱۵ هزار كد معاملاتي مسدود شد
روح‌الله نجفي، دبير كميته مبارزه با پولشويي سازمان بورس و اوراق بهادار با اعلام مسدود شدن ۱۵هزار كد معاملاتي فاقد شناسه ملي گفت: 19مهر 90 سازمان بورس و اوراق بهادار مقررات مبارزه با پولشويي را ابلاغ كرد كه در گام نخست كدهاي معاملاتي فاقد شماره ملي مربوط به اشخاص حقيقي مسدود شد.
او تأكيد كرد: از مجموع 8ميليون كد معاملاتي صادر شده براي اشخاص حقيقي و حقوقي در بازار سرمايه، 15هزار مورد كدهاي معاملاتي فاقد شناسه ملي شناسايي شد كه نقص اطلاعاتي بخشي از اين كدها از طريق دسترسي به برخي پايگاه‌هاي اطلاعاتي تكميل و بقيه موارد در هفته جاري مسدود شد.
دبير كميته مبارزه با پولشويي اطمينان خاطر داد به محض ارائه شناسه ملي از سوي دارندگان كدهاي مسدود شده، رفع انسداد صورت مي‌گيرد. به گفته او مطابق مقررات مبارزه با پولشويي تمامي كدهاي معاملاتي فاقد شماره ملي (اشخاص حقيقي) و شناسه ملي(اشخاص حقوقي) بايد مسدود شود.
- بررسي معاملات نامتعارف
مسلم پيماني، رئيس اداره نظارت بر بازار سازمان بورس هم با اشاره به پيگيري معاملات نامتعارف و صف‌هاي خريد و فروش معنادار گفت: طي روزهاي اخير در معاملات سهام برخي شركت‌ها، با شبهاتي مبني بر دستكاري، احتمال معامله توسط دارندگان اطلاعات نهاني و تغييرات 180درجه‌اي در صف‌هاي عرضه و تقاضا مواجه شده‌ايم و در بازار سهام برخي شركت‌ها معاملات نامتعارفي رخ داده كه به تغيير جهت بازار از صف‌هاي خريد به فروش يا برعكس منجر شده است.
در بررسي‌هاي اوليه صورت گرفته شواهدي دال بر بروز برخي تخلفات حوزه بازار و سوءاستفاده احتمالي برخي از اين روند مشاهده شد، اين موضوع در سازمان بورس در حال پيگيري است. او ادامه داد: براي اين موارد با استعلام از چند كارگزار، گزارشي در حال تهيه است كه طي چند روز آينده به مراجع رسيدگي‌كننده مربوط ارائه مي‌شود تا بعد از بررسي‌هاي نهايي، درباره متخلفان تصميم‌گيري شود.
- رصد معاملات سهام يك شركت مورد توجه
او ادامه داد: بررسي‌ها نشان مي‌دهد در چند روز اخير، در معاملات سهام شركتي كه مورد توجه بسياري از سهامداران است، احتمال انجام معاملاتي متكي بر اطلاعات نهاني وجود دارد. رسيدگي به اين موضوع نيز در حال پيگيري است.
- هشدار و مجازات
پيماني با تأكيد بر اينكه سازمان بورس همواره ناظر بر همه رفتارهاي فعالان و جريانات بازار است، درباره نحوه برخورد قانوني سازمان بورس با متخلفاني اينچنيني گفت: مجازات‌هاي درنظر گرفته در مقررات براي تخلفات اينچنيني شامل تعليق يك تا 60جلسه‌اي كارگزار متخلف، جريمه نقدي 250ميليون توماني كارگزاري و جريمه نقدي هر عضو هيأت مديره كارگزار، تعليق يا لغو گواهينامه معامله‌گر متخلف و... است. درخصوص معاملات متكي بر اطلاعات نهاني نيز مطابق ماده 46 قانون بازار اين موضوع جرم تلقي‌شده و مجازات‌هاي خاص خود را همراه دارد. به گفته او در برخي موارد امكان ارائه اطلاعات دقيق وجود ندارد.