این کارگروه که متشکل از کارشناسان بورس اوراق بهادار تهران، سازمان بورس و اوراق بهادار و وزارت امور اقتصادی و دارایی هستند پیش نویس اولیه آئین نامه‌ای را تهیه کرده‌اند که کارگزاران و دیگر نهادهایی که خدمات سرمایه‌گذاری به مشتریان خود ارائه می‌کنند را موظف می‌کند، ضمن احراز هویت ارباب رجوع و نماینده یا وکیل وی، سوابق مربوط به شناسایی و سوابق حساب‌ها، عملیات و معاملات مشتریان را برای مدتی که در آئین‌نامه مشخص شده است، نگهداری کنند.
همچنین بر اساس این آئین‌نامه کارگزای‌ها و نهادهایی که خدمات سرمایه‌گذاری ارائه می‌دهند باید با تدوین معیارهای کنترل داخلی و آموزش مدیران و کارکنان خود به اجرای قانون مبارزه با پولشویی کمک کنند.
قانون مبارزه با پولشویی در تاریخ 17/11/1386 به تائید شورای نگهبان رسیده است.
